國泰證券

Q1

什麼是『興櫃股票』？

『興櫃股票』是指已經申報上市、上櫃輔導契約之公開發行公司的普通股股票，在還沒有上市、上櫃掛牌之前，經過櫃檯買賣中心依據相關規定核准，先在證券商營業處所議價買賣。(1020325參櫃檯買賣中心)

Q2

發行公司申請為興櫃股票須符合哪些條件?

一、

目前申請為興櫃股票之公司，並無營業利益、稅前純益等獲利能力之要求，也沒有資本額、設立年限、股東人數之規定。(1020325參櫃買中心)

二、

需符合之相關條件(1020325參櫃檯買賣中心)：
(一)為公開發行公司。
(二)已與證券商簽訂輔導契約。

(三)	經二家以上輔導推薦證券商書面推薦，其中一家為主辦輔導推薦證券商，其他家為協辦輔導推薦證券商。

(四)在櫃檯中心所在地設有符合規定條件之專業股務代理機構或股務單位辦理股務。
(五)集發行之股票及債券，皆應為全面無實體發行。

Q3

已開立過『櫃檯買賣交易帳戶』是否就可以買賣興櫃股票？

已開立過『櫃檯買賣交易帳戶』的投資人原則上不需要再另外開戶，但若是於興櫃股票制度開始以前就已開戶的舊客戶，只要另外簽署『興櫃股票風險預告書』，就可以以原開立之『櫃檯買賣交易帳戶』交易興櫃股票。 (實際情形以各證券商規定為主)

Q4

如何買賣興櫃股票？

一、	委託證券經紀商透過「興櫃股票電腦議價點選系統」議價：投資人可委託證券經紀商，將委託資料輸入「興櫃股票電腦議價點選系統」，與各該興櫃股票的推薦證券商進行議價。(1020325參櫃檯買賣中心)
二、	委託證券經紀商與推薦證券商進行「系統外議價」：若每筆交易之數量在十萬股(含) 或金額500萬元(含)以上者，投資人可委託經紀商與該興櫃股票之推薦證券商進行「系統外議價交易」，不必透過興櫃股票電腦議價點選系統。(1020325參櫃檯買賣中心)

Q5

興櫃股票的交易時間為何？

與上市、上櫃櫃股票時間不同，興櫃股票交易時間較長，目前為上午9:00開始交易至下午3:00為止。(實際情形依主管機關公佈之時間為主)

Q6

興櫃股票的漲跌幅為何？

目前興櫃股票無漲跌幅限制。(實際情形依主管機關公佈之漲跌幅為主)

Q7

買賣興櫃股票需繳交之交易稅率為何？

與上市、上櫃股票相同，目前只有在賣出興櫃股票時由證券商代徵證券交易稅，交易稅率為賣出時成交金額的千分之三。(實際情形依主管機關公佈之交易裞率為主)

Q8

買賣興櫃股票之交易『手續費率』為何？

目前在證券經紀商委託買賣興櫃股票的交易『手續費率』多為千分之1.425，而手續費不足20元者，酌收20元。(實際情形依各證券經紀商實際收取之費率為主)

Q9

買賣興櫃股票後如何結算交割？

一、交割款：

(一)	買進：買進時與上市、上櫃股票相同，買進款項，應在成交次一營業日存（匯）入投資人在劃撥銀行所開立之銀行帳戶(若券商要求預收款項，則須於下單時即將款項存入券商指定之預收帳戶)，以供辦理交割。(1020325參櫃檯買賣中心)
(二)	賣出：賣出股票時應得之款項，會在成交日次二營業日上午撥入投資人銀行帳戶。(1020325參櫃檯買賣中心)

二、股票交割：

(一)	買進：買進時的股票，在成交日次二營業日上午會撥入投資人集保帳戶。(1020325參櫃檯買賣中心)
(二	)賣出：賣出時的興櫃股票須在成交日之前二日，存入交易帳號，以便辦理交割。(實際情形以各證券商規定為主)

Q10

興櫃新制介紹

一、實行日期：
興櫃股票新的交易制度自102年1月7日開始實施。(1020325參櫃檯買賣中心)
二、新舊制比較：(1020325參櫃檯買賣中心)

三、備註：

(一)	最低報價數量依價格級距分級：(1020325參櫃檯買賣中心) 1.報價價格<20元，最低報價數量5千股。 2.20元≦報價價格<100元，最低報價數量3千股。 3.報價價格≧100元，最低報價數量2千股。
(二)	成交股數：(1020325參櫃檯買賣中心)投資人1,000股之委託新制為不予分拆部分成交。

(三)系統外議價交易之條件：(1020325參櫃檯買賣中心)
1.成交股數應為10萬股以上或交易金額500萬元以上。
2.價格不得逾當時報價之10%；若屬中介交易，其成交價應介於當時報買價與報賣價之間。