結構型商品

投資風險屬性評估

親愛的客戶，您好：


本投資風險屬性評估主要在於了解您對投資風險的承受程度，從而找出合適的投資商品。請選擇最能反映您狀況的答案，務請注意答案並無「對」或「錯」之分。 本調查結果是以您所提供之資料為依據，若您未據實回答，則調查結果因而可能不正確。
本表自填寫日期起一年內有效，每年應重新向本公司申請進行評估。若逾期未重新進行評估將影響您的交易權益。若相關資訊有變動時，您應立即向本公司申請重新進行評估。

國泰綜合證券 敬上

  • ※為保護您的權益，請詳細閱讀相關「個人資料保護之法定告知事項」。當您送出留言資料時，視同您已充分了解並同意本公司將開始蒐集與處理您的個人資料。
  • ※一般客戶有下列情事之一者，本公司將暫停主動提供商品說明書進行商品銷售。請填表人務必主動並誠實告知。
  • (1)主要交易決策人員/填表人教育程度為識字有限或國中(含)以下。
  • (2)主要交易決策人員/填表人年齡為65歲(含)以上。
  • (3)主要交易決策人員/填表人領有全民健康保險重大傷病證明。
  • (4)主要交易決策人員/填表人最近一年內從事主管機關所列相關經驗商品交易筆數低於 5筆。(二項需都勾選後才能進行資料填寫)

請輸入驗證資料

驗證碼
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請輸入個人或公司驗證資料，按下「確認送出」進行身分認證，本系統將自動發送一組動態密碼至您留填之行動電話號碼，請於10分鐘內於網頁輸入簡訊動態密碼，以完成身分認證。

本次投資風險屬性分析結果為「保守型」

低

風險承受度

高

  • 1. 您是低度波動承受者，風險承受度低，傾向投資免於損失，不適合高風險商品
    2. 適合承作：RR1及RR2等級且非屬僅限專業客戶承作的結構型商品

本次投資風險屬性分析結果為「穩健型」

低

風險承受度

高

  • 1. 您是中度波動承受者，願意承擔適量的風險，以追求有潛力的報酬
    2. 適合承作：RR1、RR2、RR3及RR4等級且非屬僅限專業客戶承作的結構型商品

本次投資風險屬性分析結果為「積極型」

低

風險承受度

高

  • 1. 您是高度波動承受者，願意承擔較高的風險及波動，以追求獲利成長
    2. 適合承作：RR1、RR2、RR3、RR4及RR5等級且非屬僅限專業客戶承作的結構型商品
  • 1
    背景
  • 2
    財產與財務狀況
  • 3
    知識與商品理解
  • 4
    投資經驗
  • 5
    交易目的

共 6 題

1.您是否可自行開車或獨自乘坐大眾運輸工具？
您本題尚未填寫
A.是
B.否

2.您在日常生活買賣時，是否覺得計算找零困難?
您本題尚未填寫
A.是
B.否

3.您是否與家人同住?
您本題尚未填寫
A.是
B.否

4.重大投資前，您是否會與家人或其它可信任親友進行討論?
您本題尚未填寫
A.是
B.否


您本題尚未填寫
A.有
B.無


您本題尚未填寫
A.國中(含)以下
B.高中/高職
C.大學/大專
D.研究所
E.博士

  • 1
    背景
  • 2
    財產與財務狀況
  • 3
    知識與商品理解
  • 4
    投資經驗
  • 5
    交易目的

共 3 題

1.個人年收入(含薪資以及其它收入，如租金、投資獲益，請以新台幣計算)
您本題尚未填寫
A.未滿80萬
B.80萬(含)~150萬(不含)
C.150萬(含)~300萬(不含)
D.300萬(含)~500萬(不含)
E.500萬(含)以上

2.可動用的備用金
您本題尚未填寫
A.無可動用備用金
B.金額少於3個月固定收入
C.金額介於3至6個月(含)固定收入
D.金額介於6至12個月(含)固定收入
E.金額多於1年固定收入

3.您的投資資金來源為何？(可複選)
您本題尚未填寫
薪資所得
執行業務所得
資本利得（轉投資）
利息所得
退休金
保險年金
租賃所得
遺產

  • 1
    背景
  • 2
    財產與財務狀況
  • 3
    知識與商品理解
  • 4
    投資經驗
  • 5
    交易目的

共 3 題

1.是非題：買入權證，最大損失就是買入的價金
您本題尚未填寫
是 否

2.是非題：權證是一種穩賺不賠的金融工具
您本題尚未填寫
是 否

3.是非題：結構型商品是一種穩賺不賠的商品
您本題尚未填寫
是 否

  • 1
    背景
  • 2
    財產與財務狀況
  • 3
    知識與商品理解
  • 4
    投資經驗
  • 5
    交易目的

共 3 題

1.請問您是否有相關學、經歷？(可複選，無相關學、經歷者，免勾選)
曾擔任財務／會計稅務／金融／保險／證券／銀行等相關職務
曾取得金融相關證照／資格
曾經參加證基會／金融研訓院開設的相關課程
曾經參加過金融商品相關課程／講座說明會
具備商學／財經相關科系學歷背景

2.您曾投資過的理財工具？(可複選)
您本題尚未填寫
組合之衍生性金融商品
期貨
保證金交易
認購（售）權證
可轉（交）換公司債
附認股權有價證券
認股權憑證
結構型商品
境外結構型商品
槓桿保證金契約
具有衍生性金融商品性質之國內外有價證券
投資型保單

3.請問您上述理財工具最近一年是否有交易5筆(含)以上?
您本題尚未填寫
A.有
B.無

  • 1
    背景
  • 2
    財產與財務狀況
  • 3
    知識與商品理解
  • 4
    投資經驗
  • 5
    交易目的

共 3 題

1.一般來說，您可忍受金融商品最長的投資期限為何?
您本題尚未填寫
A.1個月以內
B.1個月以上，6個月以內
C.6個月以上，1年以內
D.1年以上，3年以內
E.3年以上

2.期望年投資報酬率與所能承受年投資風險？
您本題尚未填寫
A.可能獲利10%，可能損失10%以內
B.可能獲利20%，可能損失20%以內
C.可能獲利30%，可能損失30%以內
D.可能獲利40%，可能損失40%以內
E.可能獲利40%以上，可能損失40%以上

3.下列態度，哪個較為接近您的投資理念?
您本題尚未填寫
A.只能接受小額損失，獲利部分可以優於定存即可
B.細心評估與分析每一個投資決策，獲利與風險會較著重風險的控制
C.理解風險與報酬是對稱關係，可望在最適風險下獲得應得報酬
D.可能獲利20%，可能損失20%風險的控制
E.可能獲利30%以上，可能損失30%以上

  • 1
    投資經驗
  • 2
    交易目的
  • 3
    財產與財務狀況
  • 4
    知識與商品理解

共 3 題

1.貴公司曾投資過的理財工具？(可複選)
您本題尚未填寫
組合之衍生性金融商品
期貨
保證金交易
認購（售）權證
可轉（交）換公司債
附認股權有價證券
認股權憑證
結構型商品
境外結構型商品
槓桿保證金契約
具有衍生性金融商品性質之國內外有價證券
投資型保單

2.上述貴公司曾投資過的理財工具，大約有多少年的投資經驗?
您本題尚未填寫
A.未滿1年
B.1年(含)~3年(不含)
C.3年(含)~5年(不含)
D.5年(含)~7年(不含)
E.7年(含)以上

3. 最近一年，上述貴公司曾投資過的理財工具是否有5筆(含)以上?
您本題尚未填寫
A.有
B.無

  • 1
    投資經驗
  • 2
    交易目的
  • 3
    財產與財務狀況
  • 4
    知識與商品理解

共 3 題

1.貴公司可忍受金融商品最長的投資期限為何？
您本題尚未填寫
A.1個月以內
B.1個月以上，6個月以內
C.6個月以上，1年以內
D.1年以上，3年以內
E.3年以上

2.貴公司投資績效因市場波動的價值有所減少，最有可能採取的處理方式？
您本題尚未填寫
A.為防止價值持續下跌，立即賣出所有部位
B.為防止價值持續下跌，先賣出一半部位
C.暫不做任何動作，直到績效回本
D.伺機酌量加碼
E.大好機會，趁機加碼入市

3.貴公司期望年投資報酬率與所能承受年投資風險？
您本題尚未填寫
A.可能獲利10%，可能損失10%以內
B.可能獲利20%，可能損失20%以內
C.可能獲利30%，可能損失30%以內
D.可能獲利40%，可能損失40%以內
E.可能獲利40%以上，可能損失40%以上

  • 1
    投資經驗
  • 2
    交易目的
  • 3
    財產與財務狀況
  • 4
    知識與商品理解

共 3 題

1.貴公司公司總資產(新台幣)
您本題尚未填寫
A.未滿1000萬
B.1000萬(含)~3000萬(不含)
C.3000萬(含)~5000萬(不含)
D.5000萬(含)~1億(不含)
E.1億(含)以上

2.貴公司年營收(新台幣)
您本題尚未填寫
A.未滿1000萬
B.1000萬(含)~3000萬(不含)
C.3000萬(含)~5000萬(不含)
D.5000萬(含)~1億(不含)
E.1億(含)以上

3.貴公司預估可投資金額(新台幣)
您本題尚未填寫
A.500萬以內
B.500萬(含)~1000萬(不含)
C.1000萬(含)~2000萬(不含)
D.2000萬(含)~5000萬(不含)
E.5000萬(含)以上

  • 1
    投資經驗
  • 2
    交易目的
  • 3
    財產與財務狀況
  • 4
    知識與商品理解

共 3 題

1.是非題：買入權證，最大損失就是買入的價金
您本題尚未填寫
是 否

2.是非題：權證是一種穩賺不賠的金融工具
您本題尚未填寫
是 否

3.是非題：結構型商品是一種穩賺不賠的商品
您本題尚未填寫
是 否