客戶關係與服務
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本於「永續國泰，與鄰常在」之永續理念，國泰證券致力落實公平待客原則，提升客戶滿意度與利害關係人權益保障，防範爭議事件發生。為此，國泰證券制定「公平待客原則政策及策略」，落實「從心出發，誠信以待；感動客戶，創造價值」的服務理念，在重視金融消費者權益的基礎下提供金融服務或商品，並制定「金融消費爭議處理程序」，能以專業且效率化處理客戶意見。2022年間，國泰證券獲得客戶高滿意度回饋。
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2022年申訴評議件數計
前一年度下降50%2022年
0件侵犯客戶隱私之投訴官網建置
金融友善服務專區
落實公平待客
金融商品
與客戶間往來之契約，均依據主管機關及同業公會規範，確保於提供金融商品或服務前，向客戶充分說明該金融商品、服務及契約之重要內容，且充分揭露其風險，當客戶遇有疑議時，可據契約內容主張自身權利。
教育訓練
於2022年優化公平待客學習地圖，從第一線業務人員、經理人、後勤單位至董監事等，均個別設計差異化課程，同仁們可學習與自身職務相關重要知識，共同為客戶創造理想投資環境。
內部控制
經董事會核准將「公平待客執行成效」納入單位績效評估指標中。
保障顧客權益
三大服務管道：24小時智能助理阿發、客戶服務專線、全臺各分公司。
為客戶提供全年無休的服務管道，當遇有任何問題時可先行使用24小時智能助理阿發系統查詢，也可致電客戶服務專線，或親臨全臺各分公司辦理。
國泰證券於收到客戶申訴案件後，即啟動跨單位「整合式處理機制」，由金融消費爭議處理小組統轄，並依據「金融消費爭議處理程序」妥善處理客戶申訴案件，逐一檢視客訴案件討論處理方式及定期檢討，並將處理情形呈報高階管理層知悉。
精進顧客體驗
引進NPS（淨推薦值）管理系統，涵蓋線上至線下服務，即時取得客戶最真實回饋，積極主動聯繫，同時透過跨部門溝通合作，調整節點與使用介面，持續優化客戶服務體驗。
主動將服務時間延長至晚上11時（上班日），致力為客戶提供更為便利之暖心服務。
